首次與本行進行理財業務往來,均需進行風險承受等級評估作業,評估結果將作為未來進行理財業務之依據。臨櫃及電子申購流程如下:
【臨櫃申購】:
顧客如為第一次申購海外ETF/股票,應填寫「玉山銀行特定金錢信託契約總約定書」、完成「風險承受等級評估作業」及「特定金錢信託投資外國有價證券-海外ETF暨股票交易申請書」,首次投資美國地區海外ETF/股票,需臨櫃簽署W-8BEN FORM,之後再次申購只需填寫申請書即可。
◎貼心小提醒:委託人如為未成年人,請攜帶戶口名簿、未成年人印章並由法定代理人雙方於「玉山銀行特定金錢信託契約總約定書」親簽同意。
【電子申購】:
顧客如為第一次申購海外ETF/股票,需臨櫃填寫「晶片金融卡暨網路/電話銀行申請書」開啟轉帳功能,並透過臨櫃或網路銀行線上簽署/更新信託總約及完成風險承受等級評估作業,若首次投資美國地區海外ETF/股票,需臨櫃簽署W-8BEN FORM。約一個營業日內開啟您的網路交易權限,開啟後即可透過網路銀行下單投資海外ETF/股票。