公司治理專區 - 玉山銀行

1.董事會及功能性委員會職權

玉山秉持誠信、專業、興利、用心經營，並決心成為公司治理的典範，以高於標準的自我要求，領先法令規範及同業，選任5位最具專業並具聲望的學者專家為獨立董事，並設有最齊備的功能性委員會，包含審計委員會、薪酬委員會與問責委員會，積極強化董事會職能，為創造員工、股東、顧客、企業及社會價值而努力。

1-1 董事會相關資料

1-2 審計委員會相關資料

1-3 其他功能性委員會相關資料

2.公司治理

公司治理主管

本行配置適任及適當人數之公司治理人員，負責公司治理相關事務，並經2019.01.18董事會通過指定從事法務及議事工作經驗達10年以上之朱玫錚資深經理擔任專任公司治理主管。
有關公司治理相關事務，包括下列內容：
一、依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜。
二、製作董事會及股東會議事錄。
三、協助董事就任及持續進修。
四、提供董事執行業務所需之資料。
五、協助董事遵循法令。
六、其他依公司章程或契約所訂定之事項等。

2-1 公司章程與規章

2-2 智慧財產管理

3.誠信經營

3-1 誠信經營執行情形

3-2 道德行為準則

4.重要規章及聲明

4-1

4-2 內部重大資訊處理辦法

玉山金控及子公司內部重大資訊處理辦法

本行每年至少一次對董事、經理人及同仁辦理「內部重大資訊處理辦法」及相關法令之教育宣導。對新任董事及經理人於上任後3個月內提供相關規範依循，新任同仁則由人資單位於新人訓練時予以安排教育宣導。
本年度已於2023年7月將「誠信經營守則、內部重大資訊處理辦法及檢舉案件處理辦法」納入當月法令遵循宣導教材，宣導內容包含適用對象、內部重大資訊範圍、保密義務及相關協定之簽署、內部重大資訊揭露原則、公開作業與違規處理…等，相關課程簡報與影音檔案置於公司內部資訊系統，供同仁隨時閱讀，並將相關簡報資料寄送董事參考。
本行每季以e-mail方式向董事宣導內部人股權申報常見缺失及禁止短線交易相關規範，有關轉讓持股應確實依規辦理申報並嚴禁內線及短線交易，並提醒因從事短線交易而獲有利益時，公司應行使歸入權，請求內部人將其利益歸屬於公司。
本行2022年度對經理人及同仁辦理教育訓練共計24,684人次，總人時392,249小時。
課程內容包含防範內線交易、內部重大資訊處理辦法、資訊安全之相關法令教育訓練、玉山人服務守則及行為規範品德與操守、法令遵循誠信經營守則、洗錢防制、公平待客原則(含金融消費者保護法解析、金融友善-CRPD與高齡友善)、氣候變遷風險管理、ESG的經營與實踐。
課程結束將相關宣導教材同步於行內e-Learning+線上學習系統，提供給當日未出席者參考。
本行除每年向董事宣導禁止內線交易外，亦向其宣導不得於年度財務報告公告前三十日，和每季財務報告公告前十五日之封閉期間交易其股票。
本行於 112年12月25日通知董事113年4次董事會開會日期，以及各季財務報告公告前之封閉期間，避免董事誤觸該規範。

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