2020/12/18
2020/12/14
11月24日下午,金管會公布玉山銀行鳳山分行前理專案裁罰結果,核處罰鍰新台幣2,000萬元,並停止財管資深副總及個金執行長職務3個月。本案為鳳山分行前理專涉挪用客戶款項及與客戶間有異常資金往來,所涉金額約新台幣1.4億元。本案為玉山落實理專輪調後發現,並立即通報主管機關,積極配合檢調單位調查,已全額保障顧客權益。
關於理專內控事件,玉山深感痛心遺憾,惟兩案均屬前理專單一個人的不法行為,對玉山經營面及財務面均無重大影響。玉山以負責任的態度進行深自檢討並積極改善,持續在營運流程、風險管理、內稽內控及紀律文化等面向精進,包括理財人員不得經手顧客辦理存匯業務、增加臨櫃交易核對機制及第三方電話照會機制、久任理專輪調等措施。
信任是金融業的根基,玉山除了遵守主管機關規範之外,並委請第三方獨立專業機構協助檢視相關措施完備性,持續精進改善、虛心努力,用堅定的決心與有紀律的行動,防杜類似情事發生。