《路博邁投資基金系列(AR/BR/ER)》修訂公開說明書及補充文件更新事宜

親愛的主管及同仁大家好：

路博邁投信來函通知，「路博邁投資基金系列」修訂公開說明書及補充文件更新事宜，重點說明如下

一、配合該品牌重塑計劃，作為定義用語使用之「Neuberger Berman」，均將被「Neuberger」取代。將在各基金的補充文件中刪除基金名稱中的「Berman」。惟NB新興市場股票基金（Neuberger Berman Emerging Markets Equity Fund）之名稱將不進行更改。

變更後之基金英文名稱如下：

 1.NB非投資等級債券基金（Neuberger High Yield Bond Fund）

 2.NB新興市場本地貨幣債券基金 （Neuberger Emerging Markets Debt - Local Currency Fund)

 3.NB策略收益基金（Neuberger Strategic Income Fund）

 4.NB美國小型企業基金（Neuberger US Small Cap Fund）

 5.NB美國多元企業機會基金（Neuberger US Multi Cap Opportunities Fund）

 6.NB美國房地產基金（Neuberger US Real Estate Securities Fund）

 7.NB次世代通訊基金（Neuberger Next Generation Connectivity Fund）

二、流動性管理工具（或「LMT」）之揭露將進行個別之更新，尤其將新增「流動性管理工具使用」之風險因素，並就「流動性風險管理」、「流動性管理工具使用之條件」、「流動性管理工具使用之通知」和「流動性管理工具使用之風險」進行補充揭露。此外，亦將更新「買回安排」和「稅及收費」的章節，前者將提供關於實物買回的更多細節，後者將提供關於反稀釋費用計算方法的更多細節。為免疑義，請注意，並未引入任何新的流動性管理工具，也未修改流動性管理工具之門檻/機制。

三、所有第8條子基金之補充文件之更新：SFDR附件將進行修訂，以明確使用路博邁重要性矩陣進行評估的ESG特徵，將依據「必須性」進行審查，而不是每年審查一次。

四、「NB新興市場股票基金」之補充文件之更新：由於投資組合管理團隊之變更，Neuberger Berman Asia Limited（「NBAL」）將不再擔任該子基金之次投資管理機構。次投資理機構之定義將僅指Neuberger Berman Europe Limited和Neuberger Berman Investment Advisers LLC。NBAL不再對該子基金執行投資管理權限。然而，NBAL將被委任為該子基金之投資顧問，並以非全權委託的身分行使職權。

五、「NB策略收益基金」之補充文件之更新：相關補充文件中「工具/資產類別」部分將增加文字，以澄清該等子基金，得持有因影響現有投資組合持股之企業行動（包括破產或重組）所導致或與其相關之股權證券（包括認股權證、普通股及特別股）。

六、其他公開說明書及補充文件之更新：包括但不限於：澄清性更新、詞彙一致性之更新、新增定義、反映時間變化而進行之更新以及其他一些非重大性更新。

七、上述更新不會對基金之投資政策及運用管理產生影響及損害。

上述更新預計將於2026年8月4日前後生效，本次公開說明書最新版本請至基金資訊觀測站及基金公司網站查詢。